基金轉(zhuǎn)托管相關(guān)問題解答
東方紅資產(chǎn)管理旗下有多只封閉三年運作，期間在深交所上市交易的基金。這類基金在成立后三年封閉運作，期間不開放申購贖回，旨在把握中長期投資機會；為滿足封閉期間持有人的流動性需求，基金上市交易后，持有人可通過證券交易所轉(zhuǎn)讓基金份額。
公告顯示，2017年2月21日，東方紅睿華滬港深混合、東方紅睿滿滬港深混合在深圳證券交易所上市交易。
目前，東方紅資產(chǎn)管理旗下該類基金包括東方紅睿豐混合、東方紅睿陽混合、東方紅睿軒滬港深混合、東方紅睿滿滬港深混合、東方紅睿華滬港深混合等5只。上述5只基金的份額持有人均可通過深交所進行基金份額轉(zhuǎn)讓。
什么是轉(zhuǎn)托管？
如何辦理轉(zhuǎn)托管？
現(xiàn)就一些常見問題做出簡單解答。
一、什么是場內(nèi)基金和場外基金？
場內(nèi)是證券市場，也就是大家常說的二級市場。場內(nèi)基金是通過證券市場進行交易的基金產(chǎn)品。場內(nèi)基金可以按照市場價格進行交易，也可以按當(dāng)天凈值贖回。
場外基金則是通過銀行、證券公司、第三方銷售公司等代銷渠道，以及基金管理人的直銷渠道進行申購贖回的基金產(chǎn)品。普通的開放式基金一般為場外基金，每天只有一個凈值作為申購贖回的價格，可以在場外申購贖回，就是大家熟知的銷售渠道。ETF和LOF基金是例外，既可以在場內(nèi)交易，也可以在場外申購贖回。
| 場內(nèi)（二級市場） | 場外 | |
| 交易方式 | 交易、申購贖回 | 申購贖回 |
| 銷售渠道 | 證券交易所 | 銀行、證券公司、第三方銷售公司等代銷渠道+基金管理人直銷渠道 |
| 可購買基金 | 封閉式基金、ETF、LOF | 開放式基金 |
二、什么是基金轉(zhuǎn)托管？
基金轉(zhuǎn)托管，指基金份額持有人將其在一家銷售機構(gòu)交易賬戶持有的基金份額，全部或部分轉(zhuǎn)移到另一銷售機構(gòu)交易賬戶的行為，是針對證券交易所上市基金托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù)。
投資者可自由進行基金的轉(zhuǎn)托管，既可從場內(nèi)轉(zhuǎn)托管到場外（包括基金的直銷和代銷機構(gòu)），也可從場外轉(zhuǎn)托管到場內(nèi)。
三、東方紅資產(chǎn)管理旗下有哪些基金可以進行轉(zhuǎn)托管呢？
東方紅睿豐混合、東方紅睿陽混合、東方紅睿軒滬港深混合、東方紅睿滿滬港深混合、東方紅睿華滬港深混合已經(jīng)上市，可以進行轉(zhuǎn)托管。
| 基金簡稱 | 代碼 | 場內(nèi)簡稱 | 上市時間 |
| 東方紅睿豐混合 | 169101 | 東證睿豐 | 2015.3.6 |
| 東方紅睿陽混合 | 169102 | 東證睿陽 | 2015.7.31 |
| 東方紅睿軒滬港深混合 | 169103 | 東證睿軒 | 2016.8.15 |
| 東方紅睿滿滬港深混合 | 169104 | 東證睿滿 | 2017.2.21 |
| 東方紅睿華滬港深混合 | 169105 | 東證睿華 | 2017.2.21 |
四、之前場外認(rèn)購的東方紅系列封閉運作的基金如何轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)？
準(zhǔn)備工作：投資者需要擁有深圳證券賬戶。沒有深圳證券賬戶的投資者，可以持本人身份證到券商辦理深圳證券賬戶開戶手續(xù)（如果以前買過股票或封閉式基金，可以使用原來的賬戶）。
第一步：在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前，投資者須與基金份額擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部取得聯(lián)系，獲知該證券營業(yè)部的深交所席位號碼。
第二步：投資者可在交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方代銷機構(gòu)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者須填寫轉(zhuǎn)托管申請表，寫明擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部席位號碼、基金賬戶號碼、擬轉(zhuǎn)出的基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量，其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)為整數(shù)份。
投資者T日（交易日）申請辦理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管若為有效申報，則其申報轉(zhuǎn)托管的基金份額可在T+2日到賬。投資者自T+2日即可交易基金份額。
五、轉(zhuǎn)托管會產(chǎn)生哪些費用，如何收??？
投資者申請跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時，基金管理人不收取轉(zhuǎn)托管費用，轉(zhuǎn)出銷售機構(gòu)可能會收取一定費用，遵循各銷售機構(gòu)具體規(guī)定。場外轉(zhuǎn)場內(nèi)、場外轉(zhuǎn)場外不收取手續(xù)費；場內(nèi)轉(zhuǎn)場外、場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi)收費標(biāo)準(zhǔn)取決于各家銷售機構(gòu)。
六、有些投資者可能會遇到，轉(zhuǎn)托管成功后無法在場內(nèi)查到自己的份額，這是什么原因？
轉(zhuǎn)托管后，投資者需要在其開戶券商做賬戶登記（基金關(guān)聯(lián)）。如不做賬戶登記（基金關(guān)聯(lián)），投資者將無法通過場內(nèi)券商賬戶查詢到基金份額情況。賬戶登記（基金關(guān)聯(lián)）的具體操作以開戶券商為準(zhǔn)，大部分券商支持直接通過其交易軟件實現(xiàn)關(guān)聯(lián)，部分券商需要投資者通過柜臺完成關(guān)聯(lián)。
七、在操作轉(zhuǎn)托管時，如果轉(zhuǎn)托管確認(rèn)失敗，失敗原因為“銷售代理人代碼錯誤”，該如何處理？
投資者需要再次確認(rèn)所轉(zhuǎn)入券商的“對方網(wǎng)點（席位號）”、“對方銷售商”、“對方賬號”是否有誤。
其他注意事項：
a.轉(zhuǎn)托管的基金份額需為整數(shù)份
b.投資者轉(zhuǎn)托管報盤在當(dāng)天交易時間內(nèi)允許撤單
風(fēng)險提示：基金過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示未來業(yè)績表現(xiàn)，其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人承諾以誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎。投資者投資基金前，請認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件。
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