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| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅內(nèi)需增長集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910028 |
| 集合計(jì)劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 招商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 把握政策導(dǎo)向，優(yōu)選受益于國家內(nèi)需增長且具有競爭優(yōu)勢的上市公司，追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長期穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 |
本集合計(jì)劃的投資范圍包括中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（滬港通）、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、國債期貨、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、證券回購以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 在深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)推出后，本集合計(jì)劃可投資深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（深港通）。 在未來法律法規(guī)允許的情況下，經(jīng)管理人與托管人協(xié)商一致后，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國公司股票。 管理人投資滬港通、深港通、融資融券及其他新投資品種前，應(yīng)與托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持進(jìn)行確認(rèn)，確保雙方均準(zhǔn)備就緒方可進(jìn)行投資。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、央行票據(jù)（期限大于1年）、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中期票據(jù)、政策性金融債、中小企業(yè)私募債、債券型基金、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券等，占資產(chǎn)凈值的0～140％。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：股票、股票型基金、混合型基金、股指期貨、權(quán)證等，股指期貨投資范圍是在中國金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約，占資產(chǎn)凈值的0～140%，其中權(quán)證上限為3%。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、貨幣市場基金、期限不超過7天的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)的政府債券、到期日在1年內(nèi)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)凈值0～100%。 （4）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 （5）賣出股指期貨合約價(jià)值總額不超過集合計(jì)劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)總市值的20%； （6）買入股指期貨合約價(jià)值總額不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%， （7）在任何交易日日終持有的權(quán)益類證券市值和買入股指期貨合約價(jià)值總額的合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的140%； （8）如集合計(jì)劃投資股指期貨和/或國債期貨，在扣除股指期貨和國債期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券。 （9）在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)凈值的120%。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國債期貨，管理人投資國債期貨無須另行征求委托人意見。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。）交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動(dòng)、投資對(duì)象合并、計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為10萬元人民幣，超過最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 自有資金參與 | 管理人可以以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃封閉期結(jié)束后每個(gè)工作日開放。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入； 2、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 3、計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； 4、本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入注冊登記機(jī)構(gòu)，注冊登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利扣除管理人應(yīng)提業(yè)績報(bào)酬后在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金扣除管理人應(yīng)提業(yè)績報(bào)酬后按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位； 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購/申購費(fèi)：1%
2、退出費(fèi)
3、托管費(fèi)：0.25%/年
|
| 業(yè)績報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則
（1）同一委托人不同時(shí)間多次參與的，對(duì)委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率、計(jì)提業(yè)績報(bào)酬；
（2）在收益分配基準(zhǔn)日、委托人退出日和計(jì)劃終止日對(duì)符合業(yè)績報(bào)酬提取條件的份額計(jì)提業(yè)績報(bào)酬；
（3）在收益分配基準(zhǔn)日提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從分紅中扣除；
（4）在委托人退出或計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除；
（5）委托人在集合計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日退出的，退出份額按照退出時(shí)應(yīng)計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬金額計(jì)提業(yè)績報(bào)酬
（6）委托人申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬。
2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提方法
每筆參與份額以該筆份額參與日（推廣期參與的為注冊登記機(jī)構(gòu)份額注冊登記日，存續(xù)期參與的為份額參與日，下同）到本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的年化收益率，作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。年化收益率的計(jì)算公式如下：
業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日為收益分配基準(zhǔn)日、委托人退出日或計(jì)劃終止日
P1為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的計(jì)劃單位累計(jì)凈值
P0為該筆份額參與日的計(jì)劃單位累計(jì)凈值
P0*為該筆份額參與日的計(jì)劃單位凈值
D表示該筆份額參與日到本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的天數(shù)
R為年化收益率
管理人業(yè)績報(bào)酬計(jì)提如下：
(1)集合計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日提取業(yè)績報(bào)酬收益分配基準(zhǔn)日提取業(yè)績報(bào)酬的，按該筆集合計(jì)劃份額的年化收益率計(jì)算，可提取的業(yè)績報(bào)酬H1如下：
|
年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
H1計(jì)算方法 |
|
R≤5% |
0 |
H1=0 |
|
R>5% |
20% |
H1=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額在存續(xù)期間已計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬總額) |
管理人在收益分配基準(zhǔn)日提取的業(yè)績報(bào)酬不應(yīng)超過該筆份額本次分紅金額的20%，故業(yè)績報(bào)酬上限H2如下：
H2=Div × F × 20%
因此，管理人提取業(yè)績報(bào)酬的實(shí)際金額(H)為：
H =min(H1,H2)
注：Div為本次收益分配基準(zhǔn)日每份集合計(jì)劃份額分紅金額；F為該筆提取業(yè)績報(bào)酬的份額數(shù)。
(2)委托人退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績報(bào)酬退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績報(bào)酬的，該筆集合計(jì)劃份額提取的業(yè)績報(bào)酬如下：
|
年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
業(yè)績報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
|
R≤5% |
0 |
H=0 |
|
R>5% |
20% |
H=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額在存續(xù)期間已計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬總額) |
3、業(yè)績報(bào)酬支付
當(dāng)集合計(jì)劃收益分配、份額退出或集合計(jì)劃終止時(shí)，托管人根據(jù)管理人的指令將退出凈值總額（含業(yè)績報(bào)酬和退出費(fèi)用）或分紅金額（含業(yè)績報(bào)酬）劃撥給注冊登記機(jī)構(gòu)，由注冊登記機(jī)構(gòu)將業(yè)績報(bào)酬和退出費(fèi)用支付給管理人，并將扣除業(yè)績報(bào)酬和退出費(fèi)用的退出款項(xiàng)轉(zhuǎn)入推廣機(jī)構(gòu)在注冊登記機(jī)構(gòu)的資金賬戶。托管人對(duì)業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)和責(zé)任。
