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開放規(guī)則
本集合計劃展期后第一個開放期為2013年2月25日（含）起不超過20個工作日，此開放期只辦理申購業(yè)務(wù)，管理人可以提前或延期結(jié)束，具體時間以管理人公告為準。展期后的第二個開放期為首個開放期結(jié)束后的下個自然月的前兩個工作日，此后的開放期為每個自然月首個工作日起的不超過5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延；委托人可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放安排以管理人公告為準。
另外，如果本集合計劃出現(xiàn)合同變更，則管理人可在公告中發(fā)布臨時退出開放期，允許委托人退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。
開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅-先鋒2號（展期）集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918003 |
| 集合計劃類型 | 混合類集合資產(chǎn)管理計劃（不分級；非FOF、MOM產(chǎn)品） |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 交通銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標 | 把握行業(yè)景氣度變化和市場運行的脈搏，精選發(fā)展前景良好或周期復蘇行業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)。嚴格控制風險，追求資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。 |
| 投資范圍 |
（1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金、混合型基金等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計劃可投資在海外上市的中國公司股票； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、永續(xù)債、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)）、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)），以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購、標準化票據(jù)以及監(jiān)管機構(gòu)允許集合計劃投資的其他貨幣市場工具等； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、場內(nèi)期權(quán)、商品基金等； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）及其他各類公募基金； （6）集合計劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； （7）集合計劃可以參與融資融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)（本集合計劃如需參與融資融券交易，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項協(xié)商并達成一致意見后方可投資）。 上述各類基金均包括QDII基金。 本集合計劃參與權(quán)證、股票期權(quán)投資前，需與托管人就估值核算、投資監(jiān)督、系統(tǒng)開發(fā)等事項協(xié)商并達成一致意見，確保雙方準備就緒后方可投資。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 |
（1）投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例為資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)50%-100%，但當股票市場整體估值水平較高、管理人判斷未來存在較大風險的情況下，投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于50%； （2）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)總值的80%； （3）投資于商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%； 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素導致資產(chǎn)管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應當在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復交易的二十個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 在本合同到期日前一個月內(nèi)，因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)變現(xiàn)需要，本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述規(guī)定。 |
| 最低參與金額 | 首次參與的最低金額為人民幣100萬元（不含參與費，下同），追加參與的最低金額為人民幣1萬元。 |
| 退出的限制與次數(shù) |
當投資者在某一銷售機構(gòu)處持有的計劃份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計劃份額；選擇部分退出資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者在退出后在該銷售機構(gòu)處持有的計劃份額資產(chǎn)凈值應當不低于100萬元人民幣。當管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計劃將致使其在部分退出申請確認后在該銷售機構(gòu)處持有的計劃資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認后投資者在該銷售機構(gòu)處持有的計劃資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。 當投資者在該銷售機構(gòu)處持有的計劃資產(chǎn)凈值低于或等于100萬元人民幣時，需要退出計劃的，投資者應當一次性全部退出資產(chǎn)管理計劃。 本集合計劃不設(shè)單個投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進行前述調(diào)整必須提前1個工作日告知投資者。管理人和代理銷售機構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃展期后，第一個開放期結(jié)束時的規(guī)模上限為50億份，此后的存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 參與人數(shù)上限：200人。 |
| 自有資金參與 | 管理人可以以自有資金參與本集合計劃。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本集合計劃展期后第一個開放期為2013年2月25日（含）起不超過20個工作日，此開放期只辦理申購業(yè)務(wù)，管理人可以提前或延期結(jié)束，具體時間以管理人公告為準。展期后的第二個開放期為首個開放期結(jié)束后的下個自然月的前兩個工作日，此后的開放期為每個自然月首個工作日起的不超過5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延；委托人可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放安排以管理人公告為準。 另外，如果本集合計劃出現(xiàn)合同變更，則管理人可在公告中發(fā)布臨時退出開放期，允許委托人退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。 開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
收益分配原則 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位投資者獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入。 2、每一集合計劃份額享有同等分配權(quán)。 3、收益分配的基準日為可供分配利潤的計算截止日。計劃收益分配基準日的份額凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值。 4、本集合計劃的默認分紅方式為現(xiàn)金分紅，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。 5、現(xiàn)金分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。 6、收益分配的頻率不高于每6個月一次。 7、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 在符合上述原則和具備收益分配條件的情況下，收益分配時間和分配比例由管理人根據(jù)實際情況決定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計劃原存續(xù)期3年，展期后期限為20年，自展期成立日（即2013年2月25日）起至展期成立后滿20年的年度對日止（不含），符合法律法規(guī)規(guī)定及資產(chǎn)管理合同約定條件后可再次展期。本集合計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風險等級 | 中風險等級 |
| 費率 |
1、認購/申購費：無 2、退出費：無 3、管理費：0.8%/年 4、托管費：0.25%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
（2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃分紅日、委托人退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
（3）集合計劃分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃分紅日、委托人退出日或本集合計劃終止日。以上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日（如上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日不存在，則為參與當日）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準。
R=(A-B)/C *(360/D)*100%
A為業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值
B為上一個業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值
C為上一個業(yè)績報酬計提日的單位凈值
D為上一業(yè)績報酬計提日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)
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年化收益率（R） |
計提比例 |
業(yè)績報酬（H）計算方法 |
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R≤8% |
0 |
H=0 |
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R>8% |
20% |
H=(R-8%)*20%*C*F*D/360 |
注：F為提取業(yè)績報酬的份額。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
