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本集合計劃成立后前三個月為封閉期，封閉期結(jié)束后每自然周開放三個工作日，開放日為每周一、每周三、每周四，如遇非工作日本集合計劃不開放，順延至當周下一工作日（若該日為開放日，則繼續(xù)順延），若當周無下一工作日的，則不再順延；若前述工作日為非港股通交易日或業(yè)績報酬固定提取日（本集合計劃成立日的每滿兩年的年度對日）或業(yè)績報酬固定提取日的下一工作日，則本集合計劃不開放，順延至當周下一工作日，若當周無下一個工作日的，則不再順延。委托人可在開放日參與和/或退出集合計劃。具體開放日期及開放安排以管理人公告為準。
如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時開放期，投資者可在臨時開放期退出集合計劃（但不可參與集合計劃）。
開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放參與、退出業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅陽光1號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918044 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國光大銀行股份有限公司 |
| 投資目標 | 追求絕對收益。 |
| 投資范圍 | 本資產(chǎn)管理計劃資金按照《運作規(guī)定》的要求進行組合投資，具體可投資以下品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購所得股票）、港股通標的股票（包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金（不含股票型分級基金的優(yōu)先級份額）、混合型基金（不含混合型分級基金的優(yōu)先級份額）等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計劃可投資在海外上市的中國公司股票； （2）固定收益類及現(xiàn)金類資產(chǎn)：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（不含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（不含私募可交換債）、可分離交易債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、債券型基金、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級（其基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)）、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級（其基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)），以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購、標準化票據(jù)等，以及監(jiān)管機構(gòu)允許集合計劃投資的其他貨幣市場工具； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、場內(nèi)期權(quán)等場內(nèi)標準化投資品種、商品基金（含商品期貨基金和商品ETF等）； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）集合計劃不可以參與證券回購。 投資者在此同意并授權(quán)管理人可以以集合計劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會、證券期貨交易場所報告（如需）。投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定事后及時通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔因上述關(guān)聯(lián)交易可能導致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風險。以上投資行為應按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計劃財產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例為資產(chǎn)總值的50%-100%，但當股票市場整體估值水平較高、管理人判斷未來存在較大風險的情況下，投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于50%； （2）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)總值的80%； （3）投資于商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%。 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素導致集合計劃計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應當在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復交易的十五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會（如需）報告。 在本合同到期日前一個月內(nèi)，因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)變現(xiàn)需要，本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述規(guī)定。 |
| 最低參與金額 | 單個委托人首次參與本集合計劃的最低參與金額為100萬元人民幣（含參與費，下同），追加參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃推廣期規(guī)模上限為50億份，存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立后前三個月為封閉期，封閉期結(jié)束后每自然周開放三個工作日，開放日為每周一、每周三、每周四，如遇非工作日本集合計劃不開放，順延至當周下一工作日（若該日為開放日，則繼續(xù)順延），若當周無下一工作日的，則不再順延；若前述工作日為非港股通交易日或業(yè)績報酬固定提取日（本集合計劃成立日的每滿兩年的年度對日）或業(yè)績報酬固定提取日的下一工作日，則本集合計劃不開放，順延至當周下一工作日，若當周無下一個工作日的，則不再順延。委托人可在開放日參與和/或退出集合計劃。具體開放日期及開放安排以管理人公告為準。 如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時開放期，投資者可在臨時開放期退出集合計劃（但不可參與集合計劃）。 開放期參與/退出業(yè)務(wù)的辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放參與、退出業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 1、收益分配的條件 集合計劃單位凈值不低于面值，且有可供分配利潤時，管理人可以進行收益分配。 2、收益分配原則 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入。 2、每一集合計劃份額享有同等分配權(quán)。 3、計劃收益分配基準日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值。 4、本集合計劃的默認分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將扣除管理人應計提的業(yè)績報酬（如有）后的收益分配款項劃入登記結(jié)算機構(gòu)，登記結(jié)算機構(gòu)將收益分配款劃入相應銷售機構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由銷售機構(gòu)劃入委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金扣除管理人應計提的業(yè)績報酬（如有）后按除權(quán)日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應的集合計劃份額。 5、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由委托人自行承擔。 6、收益分配的頻率不高于每6個月一次。 7、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 在符合上述原則和具備收益分配條件的情況下，分紅時間和分配比例由管理人根據(jù)實際情況決定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計劃存續(xù)期限為十年，自成立之日起至滿十年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風險等級 | 中風險等級 |
| 費率 | 1、參與費：免收 2、退出費：免收 3、管理費：0.2%/年 4、托管費：0.02%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
（2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在委托人退出日、本集合計劃分紅日、本集合計劃成立日的每滿兩年的年度對日(以下簡稱“固定提取日”)和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
（3）在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
（4）在分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。
（5）固定提取日所提取的業(yè)績報酬，通過扣減委托人持有份額的方式（于固定提取日后第1個工作日確認）提取應計提的業(yè)績報酬。此種方法會減少委托人持有集合計劃的份額，但不會影響集合單位凈值的變化。具體計算公式為：
委托人應扣減的集合計劃份額=管理人應計提的業(yè)績報酬/業(yè)績報酬固定提取日的集合計劃單位凈值
業(yè)績報酬提取后委托人持有的集合計劃份額=業(yè)績報酬固定提取日委托人持有的集合計劃份額（業(yè)績報酬提取前）-委托人應扣減的集合計劃份額。
2、業(yè)績報酬的具體計算方法
年化收益8%以上提取20%業(yè)績報酬，即業(yè)績報酬計提基準為8%。
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃分紅日、委托人退出日、固定提取日以及本集合計劃終止日。以上一個實際發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日（如上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日不存在，推廣期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當日）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準。
R=(A-B)/C×365/D×100%
A為本次業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值；
B為上一個實際發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值；
C為上一個實際發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日的單位凈值；
D為上一個實際發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)；
年化收益率（R） | 計提比例 | 業(yè)績報酬（H）計算方法 |
R≤8% | 0 | 0 |
R>8% | 20% | H=(R-8%)×20%×C×F×D/365 |
注：F為提取業(yè)績報酬的份額。
具體業(yè)績報酬計提金額以管理人公告或?qū)~單為準。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
溫馨提示：若無法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。
