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開放規(guī)則
本計(jì)劃定期開放，本計(jì)劃【自成立之日起每周【二】、周【三】、周【四】】為開放日（如遇非工作日，則該日不開放參與和退出，且不順延），每個(gè)開放日均可開放計(jì)劃份額的退出和參與。除資產(chǎn)管理人另行書面通知投資者外，本計(jì)劃具體開放日、開放時(shí)間按照前述規(guī)則執(zhí)行，資產(chǎn)管理人不再另行以郵件或管理人網(wǎng)站公告等書面形式告知投資者。本計(jì)劃不接受違約退出。
本計(jì)劃開放時(shí)間為上海證券交易所和深圳證券交易所正常開市的交易時(shí)間。本計(jì)劃不接受投資者在非合同約定的退出開放日退出。
資產(chǎn)管理人可以根據(jù)需要變更開放期，但每周開放不得超過3個(gè)工作日。開放期變更的，資產(chǎn)管理人應(yīng)提前通知資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托管人。具體開放安排以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
若投資者在上述約定的開放期之外申請(qǐng)計(jì)劃份額退出，則視為違約退出。本計(jì)劃不接受違約退出。
在滿足法律法規(guī)要求的前提下，當(dāng)以下情形發(fā)生時(shí)，資產(chǎn)管理人有權(quán)增設(shè)臨時(shí)開放期，且臨時(shí)開放期只允許本計(jì)劃現(xiàn)存投資者退出。
（1）本計(jì)劃存續(xù)期屆滿并根據(jù)本合同約定進(jìn)行展期的；
（2）資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同約定對(duì)本合同進(jìn)行變更的；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅優(yōu)選可轉(zhuǎn)債1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8144 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 招商銀行股份有限公司上海分行 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，爭(zhēng)取集合資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保值增值，力爭(zhēng)為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。 |
| 投資范圍 | 1.本計(jì)劃僅投資于法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的以下幾類資產(chǎn)： 【可轉(zhuǎn)債，公募可交債，現(xiàn)金管理工具（銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、債券逆回購(gòu)），公開募集證券投資基金以及符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求并得到委托人允許的其他金融工具?！? 本計(jì)劃僅可參與債券逆回購(gòu)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本產(chǎn)品投資的其他產(chǎn)品，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入投資范圍。 2.本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后至備案完成前，管理人可以現(xiàn)金管理為目的，投資于【銀行活期存款、貨幣市場(chǎng)基金】。本條所述計(jì)劃完成備案前可以進(jìn)行投資的標(biāo)的應(yīng)同時(shí)遵守本計(jì)劃投資范圍與投資限制約定。 |
| 投資比例 | （1）大類資產(chǎn)配置比例： 本計(jì)劃各類資產(chǎn)的投資比例范圍如下： 投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例為80%（含）-100%； 本計(jì)劃運(yùn)作期間投資于證券投資基金的，按照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的方式穿透計(jì)算上述投資比例。 （2）總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例： 本計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%； 本計(jì)劃運(yùn)作期間投資于證券投資基金的，按照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的方式穿透計(jì)算上述投資比例 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，則首次參與金額應(yīng)不低于【30】萬元人民幣（不含參與費(fèi)用），在開放日內(nèi)追加參與的，每次參與的金額不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值高于【30】萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不得低于【30】萬元人民幣。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于【30】萬元人民幣的，資產(chǎn)管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出金額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于【30】萬元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于【30】萬元人民幣（含【30】萬元人民幣）時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于[30]萬元人民幣（含[30]萬元人民幣）時(shí)，申請(qǐng)部分退出的，視為投資者申請(qǐng)一次性全部退出本計(jì)劃，管理人將按照一次性全部退出處理。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本計(jì)劃定期開放，本計(jì)劃【自成立之日起每周【二】、周【三】、周【四】】為開放日（如遇非工作日，則該日不開放參與和退出，且不順延），每個(gè)開放日均可開放計(jì)劃份額的退出和參與。除資產(chǎn)管理人另行書面通知投資者外，本計(jì)劃具體開放日、開放時(shí)間按照前述規(guī)則執(zhí)行，資產(chǎn)管理人不再另行以郵件或管理人網(wǎng)站公告等書面形式告知投資者。本計(jì)劃不接受違約退出。 本計(jì)劃開放時(shí)間為上海證券交易所和深圳證券交易所正常開市的交易時(shí)間。本計(jì)劃不接受投資者在非合同約定的退出開放日退出。 資產(chǎn)管理人可以根據(jù)需要變更開放期，但每周開放不得超過3個(gè)工作日。開放期變更的，資產(chǎn)管理人應(yīng)提前通知資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托管人。具體開放安排以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 若投資者在上述約定的開放期之外申請(qǐng)計(jì)劃份額退出，則視為違約退出。本計(jì)劃不接受違約退出。 在滿足法律法規(guī)要求的前提下，當(dāng)以下情形發(fā)生時(shí)，資產(chǎn)管理人有權(quán)增設(shè)臨時(shí)開放期，且臨時(shí)開放期只允許本計(jì)劃現(xiàn)存投資者退出。 （1）本計(jì)劃存續(xù)期屆滿并根據(jù)本合同約定進(jìn)行展期的； （2）資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同約定對(duì)本合同進(jìn)行變更的； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 1.本計(jì)劃存續(xù)期為【10】年，從本計(jì)劃成立之日起至計(jì)劃成立日滿【10】年之日止（含，如到期日為非工作日，則順延至最近一個(gè)工作日）。 2.如發(fā)生本合同約定的計(jì)劃提前終止或展期情形時(shí)，本計(jì)劃可提前終止或展期，資產(chǎn)管理人原則上應(yīng)至少提前一個(gè)工作日通知投資者以及資產(chǎn)托管人，對(duì)于自動(dòng)進(jìn)入終止或延期的情形，應(yīng)盡早通知投資者及資產(chǎn)托管人。 3.當(dāng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的資產(chǎn)因流動(dòng)性等原因無法在本計(jì)劃原定終止日前變現(xiàn)時(shí)，則本計(jì)劃在符合屆時(shí)法律法規(guī)要求的情況下于計(jì)劃終止日起自動(dòng)延期直至資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下投資組合完全變現(xiàn)為止。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：0.20%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 | 1)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提、支付原則 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
